岗位职责：
1、全面负责各项柜台业务的合规性。
2、负责一般、报备类柜台权限的审批，每月对营业部柜台系统权限设置情况进行检查，确保系统内权限设置和书面记录一致，防止出现超范围的权限设置情况；
3、负责协调处理涉及柜台业务的客户纠纷，对一般柜台业务差错进行处理，对报批类柜台业务差错提出处理意见报公司审批，并知会营业部负责人；
4、负责组织营业部对内、对外的交易类统计报表报送；
5、负责柜台人员的考核和业务培训，对柜台相关员工的录用有建议权；
6、监督和检查营业部的业务专用章使用情况，防止业务专用章超范围使用；
7、监督和检查营业部外币客户交易结算资金的存取及资金划付，确保外币客户交易结算资金的合规管理;
8、监督和检查营业部的客户资料归档保管情况，确保客户资料登记有序、归档完备；
9、在营业部授权范围内，见证经纪人协议的签署，对经纪人及营销人员的业绩统计进行复核；
10、在营业部授权范围内，负责审核客户的佣金标准合规性，确保营业部执行公司制订的佣金政策，符合佣金规范管理要求；
11、担任营业部风险专员，负责编制风险分析报告，及时报告重大风险、异常交易等事项，协助司法机关、监管机关、交易所、登记公司的账户调查、业务检查工作；
12、协助总经理组织落实反洗钱具体工作，配合人民银行的反洗钱检查等工作；
13、营运中心和营业部赋予的其他职责。
任职资格：
1、大学本科以上学历、三年以上证券或相关的金融业从业经验，或大专学历、五年以上证券或相关的金融业从业经验；
2、熟悉证券法律法规和证券交易制度，熟悉交易所交易规则、登记公司结算规则，具备证券交易从业资格；
3、熟悉公司经纪业务管理制度、经纪业务操作流程和交易系统应急处理流程；
4、熟悉公司风险控制制度、反洗钱工作制度；
5、具有较强的风险防范意识、客户服务意识、创新意识及团队合作精神；
6、具备良好的学习、理解能力，及较强的工作责任心和统筹规划能力、协调沟通能力；
7、具备一定的电脑知识，熟悉OFFICE办公系统；
8、遵纪守法，认同公司文化，无不良行为记录；
9、中国证监会及公司规定的其它条件。
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